金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(y拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗án)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的(de)民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：20拜拜肉好减吗，拜拜肉难减吗19年(nián)修订(dìng)的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人(rén)因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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