金融界(jiè)4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就(jiù)泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推动对上述发(fā)行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关(guān)责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部(bù)分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与(yǔ)其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监(jiān)会提交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、仙洋为什么判7年，仙洋为什么被抓了诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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