近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对(duì)建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天(tiān)内第二家被要求(qiú)自律调查的(de)大行(xíng)。今(jīn)年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金融(róng)机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基(jī)于监管(guǎn)部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协(xié)会(huì)已对中国建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务(wù)融资工具承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)的(de)监管(guǎn)力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日(rì)，交易(yì)商协会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已(yǐ)开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及债(zhài)券业务违规(guī)被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债券代持交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方(fāng)式(shì)，每(měi)日滚动开展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券(quàn)，且规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西(xī)银(yín)行和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不(bù)严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代持交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交易笔数(shù)和(hé)金额较大。

夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会在日常监测工(gōng)作中发现(xiàn)，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发(fā)行定价(jià)严重偏离市(shì)场合(hé)理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉(shè)及(jí)35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所、2家其(q夏天家中有小飞虫怎么办 夏天家中有小飞虫怎么消灭í)他(tā)类(lèi)型机构和(hé)54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括低价(jià)包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债(zhài)务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影响了发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造(zào)成了一定(dìng)不(bù)良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自(zì)觉维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归(guī)位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是(shì)国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任(rèn)，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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