科创板首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài东隅已逝桑榆非晚是什么意思)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)东隅已逝桑榆非晚是什么意思《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财(cái)务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公(gōng)司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核(hé)意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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