零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求(q绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多iú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及(jí)减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业务收入增加所致。

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