金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即(jí)将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外(wài)投资(zī)者通过北(běi)向互(hù)换(huàn)通(tōng)开展利率互(hù)换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人(rén)民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时(shí)调(diào)整(zhěng)额度(dù)。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中(zhōng)国人民银行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简称人民银行）、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监(jiān)察委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意(yì)中国外汇交易中心(xīn)（全(quán)国(guó)银行间(jiān)同业(yè)拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有(yǒu)限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港场外结算(suàn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场外结算公司）开展香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区(qū)的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利推出，现就有关(guān)事(shì)宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交易及(jí)结(jié)算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报(bào)价商）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商协议，并为上海清算所(suǒ)500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两利率(lǜ)互(hù)换集(jí)中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合人民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三）500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互(hù)联(lián)提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海清(qīng)算所和场外结(jié)算公司建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资(zī)者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间的风(fēng)险敞口(kǒu)建(jiàn)立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司之间净头寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池风险(xiǎn)敞口(kǒu)设定上限(xiàn)不超过(guò)人民币40亿(yì)元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银(yín)行、香港证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境(jìng)监管合作原则(zé)和具(jù)体安排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内地(dì)-香港债(zhài)券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事宜(yí)的(de)谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市场方面的监管合作(zuò)安排(pái)和联络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行(xíng)、金融市(shì)场稳定和公平(píng)交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公司(sī)应当(dāng)依法履行“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各方有序开展500克是多少斤等于多少斤，500克是多少斤两“北(běi)向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员应当遵(zūn)守相关监管规(guī)定及(jí)业(yè)务(wù)规则，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资(zī)者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者合法权(quán)益。投资者应(yīng)当充(chōng)分(fēn)了解两地市(shì)场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则(zé)和实(shí)践操作的差(chà)异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做(zuò)好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互(hù)换通”的投资者可(kě)联系外汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为参与做准备。

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