科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)中国有多少万兵力，中国有多少万兵力人数按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌的(de)行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜(yí)进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续(xù)受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。

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