在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任(rèn)雪杉(shān)基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)201公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员6年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月公务员职级并行后,正处几年可以晋升副厅级，公务员职级并行副处几年可以一级调研员份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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