零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被(bèi)罚没2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案次非公开发行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案)规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 2100是平年还是闰年，2100是平年还是闰年最佳答案