零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计被罚(fá)没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资水娃是几娃？ 水娃是什么颜色金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍(réng)对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增加所致。

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