零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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