在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联方(fāng)出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基(jī)金业(yè)务活动中，存(cún)在(zài)未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风(fēng)险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资(zī)者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百莫言的诺贝尔奖金是多少，莫言诺贝尔奖拿到多少钱(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期(qī)中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内(nèi)在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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