金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的(de)重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起(半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发(fā)布(bù)公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于(yú)先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提半亩花田护肤品排行榜，半亩花田护肤品属于什么档次(tí)出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市康达律师(shī)事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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