金融(róng)界4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者(z甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女hě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务(wù)院(yuàn)对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔付适(shì)格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公(gōng)告中提(t甜蜜惩罚类似的有哪些 推荐一下满是车的剧男女í)出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没款数额，且可用于(yú)赔(péi)偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以(yǐ)及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发展(zhǎn)的(de)重要(yào)力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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