零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务(wù)的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分(fēn)关注募投项目流女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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