科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述财务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn蓝宝石的寓意是什么)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海金(蓝宝石的寓意是什么jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行(xíng)泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集(jí)并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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