直(zhí)播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(s一般墓地种多少棵柏树吉利，墓地一般种几棵柏树好ī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直(zhí)播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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