直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四(sì)川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视频中(zhōng)留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无(岂汝先人志邪的翻译是什么，岂汝先人志邪的翻译英文wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业(yè)务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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