科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告(gào)知书(shū)，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对(duì)外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理林反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息(xī)显示，其(qí)已(yǐ)于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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