零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证券(quàn)合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务(wù)的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京(jīng)天证远筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被(bèi)中国证筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将(jiāng筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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