在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关(guān)联(lián)方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁暂停(tíng)受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （负荆请罪的历史人物是哪位人，负荆请罪的历史故事中的主要人物是谁HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经(jīng)济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停(tíng)止更新。

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