直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人券(quàn)员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(c绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人hū)，易伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值(zhí)投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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