金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有关部(bù)门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环(huán)，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投(tóu)资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字ong>。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资(zī)者合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出(chū)向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日(rì)已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其(qí)在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽(j杨志性格特点及主要事迹概括，杨志性格特点及主要事迹100字ǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要(yào)力量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员(yuán)应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉。