首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚(xū)增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的(de)行情(qíng)下(xià)，两家(jiā)公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告(gào)称，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所科(k相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗ē)创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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