在“扶优限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行(xíng)为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评2024年房价会继续下跌吗问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾2024年房价会继续下跌吗(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未(wèi)履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向投(tóu)资者披露可能影响2024年房价会继续下跌吗投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的(de)下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新。

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