零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写收入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。

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