直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字科(kē)技有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警娜能组成什么词，娜字能组什么词语(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券(quàn)领域娜能组成什么词，娜字能组什么词语(yù)涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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