直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查(上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费chá)。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)上技校要多少钱学费，在技校上学一般要花多少学费出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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