直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的(de)职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平(píng)采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，亚洲48个国家的名字，亚洲包含哪几个国家组成牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追问，期待(dài)早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业(yè)的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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