直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊(xióng)某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽一公里大概多少步 一公里大概要走几分钟然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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