零容(róng)忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政处(冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象(xiàng)之一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金(jīn)置换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查(chá)期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(冰箱1到5哪个最冷，冰箱1最冷还是5最冷tóu)资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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