直播短(duǎn)视频(pín)成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对(duì没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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