昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基(jī)础设(shè)施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行业主机交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的基本原则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息(xī)系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提(tí)供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健全(quán)监控指标及应急(jí)处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托(t1ma等于多少a，1ua等于多少auō)管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源和(hé)其(qí)他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的通信时延(yán)保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要(yào)求作(zuò)出规定。从能(néng)力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全(quán)运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》提(tí)到，证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金(jīn)投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。1ma等于多少a，1ua等于多少ap>

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货(huò)交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息(xī)安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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