直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应进一步加(jiā)2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号强对证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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