零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚(成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决(jué)定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份)减持公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于(yú)规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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