零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书(shū)》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对(duì)募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(ch卫校是什么学校主要干什么，临海卫校是什么学校éng)功发(fā)行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业(yè)务(wù)收入增加所致(zhì)。

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