在“扶(fú)优限(xiàn)劣”不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存(cún)在违反专业(yè)化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经(jīng)查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关联(lián)方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 不羡鸳鸯不羡仙下一句，不羡鸳鸯不羡仙,只羡白发苍苍有人牵