零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告(卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些gào)》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决定：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(d卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些uì)东北证券(quàn)立案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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