直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(z没带罩子让捏了一节课感受ī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作人员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)没带罩子让捏了一节课感受技有(yǒu)限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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