在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基(jī)金行(xíng)业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债(zhài)券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投资者合法权(quán)益的(de)重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣(xīn)，合规风(fēng)控负责人为(wèi)曾峤。

　　西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学="暂停备(bèi)案！知名私募(mù)又出大事(shì)" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125408661.png">

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的(de)新闻(wén)动态便停止更新。

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