科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

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　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些回(huí)款、提前确(què)认(rèn)收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)的56.姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shē姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些n)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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