近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易(yì)商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调查(chá)，这是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融(róng)企业债务融资(zī)工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在(zài)近(jìn)期(qī)持续加大(dà)。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官网发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌违规行为(wèi)，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机盱眙的邮编号码是多少啊构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协(xié)会通过深入调查(chá)发现(xiàn)，大连银(yín)行(xíng)等(děng)多家机构存在债(zhài)券代持(chí)交(jiāo)易等违规行盱眙的邮编号码是多少啊为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券(quàn)代持交易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易(yì)商协会在(zài)日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务(wù)融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和(hé)自律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告(gào)及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停(tíng)一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包(bāo)销多期债务(wù)融资工具(jù)，影(yǐng)响了市场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他(tā)投(tóu)资(zī)人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了(le)公平公(gōng)正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参与机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格(gé)遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自律规(guī)则(zé)要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场流(liú)动性、促进价格(gé)发现(xiàn)的(de)重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做(zuò)市交易能力，加强(qiáng)内(nèi)部控(kòng)制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市(shì)”。

　　可(kě)以(yǐ)看(kàn)到，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政策监管专家(jiā)周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的(de)清(qīng)晰(xī)信(xìn)号，引导市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承销盱眙的邮编号码是多少啊机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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