金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社(shè)会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进(jìn)行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要(yào)一环，也是(shì)提高(gāo)资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参(cān)加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可(kě)以积(jī)极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度的基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其(qí)在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先(xiān)行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语关(guān)责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语