近期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调(diào)查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机构xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的(gòu)启动自律调查，监管力度在持(chí)续(xù)加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于监管部门反(fǎn)馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业(yè)债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头(tóu)部房地产(chǎn)企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信(xìn)托(tuō)共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易(yì)商协会通(tōng)过深入调查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行等(děng)多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券(quàn)交易(yì)，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行(xíng)不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相关公告称，交易(yì)商协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具发行定(dìng)价(jià)严(yán)重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易商协xo酒酒精度多少度 xo酒是哪个国家生产的会进行自(zì)律调查。一同被开展自律调查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司(sī)两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律(lǜ)问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业(yè)务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发(fā)行文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个(gè)别债务(wù)融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利(lì)率，对市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从(cóng)事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树(shù)立市场责任(rèn)意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行(xíng)间市(shì)场基石机(jī)构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线(xiàn)不能(néng)破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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