科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的150.c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他c上标3下标5怎么算公式，c上标2下标5怎么算违(wéi)法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全(quán)面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出(chū)是(shì)否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切关(guān)注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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