昨日晚间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护(hù)投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市(shì)场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科技(jì)基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设(shè)施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券(quàn)期(qī)货市场的(de)平稳健康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务(wù)活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要(yào)求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(f4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里àn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资(zī)源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的(de)公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控(kòng)，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要(yào)求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机(jī)托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服(fú)务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期(qī)货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交易(yì)所对(duì)其(qí)他(tā)责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货(hu4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里ò)经营机构违反(fǎn)本规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理(lǐ)刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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