零(líng)容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职<56是什么意思 56是什么尺码/strong>

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核(hé)查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集(jí)资金(jīn)置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。