直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视频(pín)、开展直播(bō10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱(cǐ)同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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