直(zhí)播(bō)短视频成为市(shì)场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得(dé)违规(guī)从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员(yuá祈使句例子英语，祈使句例子10个n)执业行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng祈使句例子英语，祈使句例子10个)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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