科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

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　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，香港名媛是做什么的郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市(shì)告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告(gào)对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期(qī)，并在股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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